今日更新消息 未提供完整的錄音資料 廣發期貨北京營業部被責令改正
今日更新消息 未提供完整的錄音資料 廣發期貨北京營業部被責令改正 时间：2025-07-04 17:24:50
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來源：北京證監局
關於對廣發期貨有限公司北京營業部采取責令改正監管措施的決定
〔2022〕161號
廣發期貨有限公司北京營業部：
經查，你營業部存在以下違規事實：一是對錄音係統管理不到位，且未向我局提供完整的錄音資料，違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的規定；二是未充分告知客戶有關實際控製關係賬戶管理的規定，未對客戶實際控製關係賬戶的申報和變更進行有效管理，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十二條的規定。
按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你營業部采取責令改正的監管措施。你營業部應當認真學習法律法規，嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》等相關規定，采取切實有效的整改措施，不斷提高合規管理水平。你營業部應當自收到本決定書之日起30日內完成整改，並向我局提交書麵整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2022年8月1日
文章轉載自：新浪新聞
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